國(guó)投加強(qiáng)股權(quán)董事制度建設(shè) 充分發(fā)揮積極股東作用

國(guó)家開(kāi)發(fā)投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)投）大力推進(jìn)股權(quán)董事制度建設(shè)，從完善制度、建好隊(duì)伍、強(qiáng)化支撐等方面下功夫，努力推動(dòng)子企業(yè)董事會(huì)發(fā)揮好經(jīng)營(yíng)決策作用，實(shí)現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

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強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì) 夯實(shí)股權(quán)董事制度基礎(chǔ)

明確改革思路。立足完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度要求，結(jié)合國(guó)有資本投資公司管控實(shí)際，探索明確“11133”股權(quán)董事制度改革的總體思路和實(shí)施路徑。即構(gòu)建一個(gè)完善的股權(quán)董事管理制度體系，打造一支職業(yè)素養(yǎng)好、決策能力強(qiáng)、綜合素質(zhì)高的專兼職股權(quán)董事隊(duì)伍，建立一套協(xié)同聯(lián)動(dòng)、專業(yè)高效的股權(quán)董事履職支撐保障機(jī)制，推動(dòng)股權(quán)董事向?qū)I(yè)化、職業(yè)化、市場(chǎng)化轉(zhuǎn)變，當(dāng)好決策建議的提出者、大股東意圖的傳遞者、企業(yè)發(fā)展的促進(jìn)者。

健全制度體系。按照“基本制度+專項(xiàng)制度+工作指引”結(jié)構(gòu)，形成以《股權(quán)董事管理暫行辦法》為基礎(chǔ)性規(guī)范，以《議案管理暫行辦法》《股權(quán)董事工作細(xì)則》為程序性規(guī)范，以《履職法律指引》《履職法律法規(guī)匯編》《法定權(quán)利義務(wù)清單》《履職系列業(yè)務(wù)指引》為操作性指引的股權(quán)董事管理制度體系，實(shí)現(xiàn)人員選任、履職行權(quán)、培訓(xùn)交流、日常管理、服務(wù)保障、考核評(píng)價(jià)、激勵(lì)約束的管理閉環(huán)，為推進(jìn)改革提供制度遵循。

狠抓制度落實(shí)。建立“評(píng)估—反饋—整改”閉環(huán)機(jī)制，確保制度落實(shí)落地。從集團(tuán)總部、股權(quán)董事、子企業(yè)等三個(gè)維度分別編制評(píng)估要素表，通過(guò)查閱臺(tái)賬、逐一訪談、問(wèn)卷調(diào)查、座談交流等方式，定期對(duì)子企業(yè)執(zhí)行股權(quán)董事管理相關(guān)制度情況進(jìn)行評(píng)估，全面了解子企業(yè)對(duì)股權(quán)董事履職保障情況，摸清存在問(wèn)題，并通過(guò)反饋通報(bào)、督促整改等方式，確保制度執(zhí)行到位，不斷提升股權(quán)董事履職保障服務(wù)水平。

著力完善機(jī)制 加強(qiáng)股權(quán)董事隊(duì)伍建設(shè)

持續(xù)優(yōu)化結(jié)構(gòu)。堅(jiān)持優(yōu)中選優(yōu)，按照應(yīng)配盡配、穿透任職、人崗匹配、積極穩(wěn)妥的原則，立足國(guó)有資本投資公司功能定位和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，堅(jiān)持專兼職并存，逐步形成專職為主、兼職為輔的格局。適度增加年輕化、高素質(zhì)、復(fù)合型專職股權(quán)董事人數(shù)，充實(shí)專職股權(quán)董事隊(duì)伍，扭轉(zhuǎn)專職股權(quán)董事老齡、二線等傳統(tǒng)印象，促進(jìn)專職股權(quán)董事充分發(fā)揮積極作用。截至目前，總部共有股權(quán)董事43人，其中專職股權(quán)董事12人，兼職股權(quán)董事31人，一般由總部部門主任級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或子公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理轉(zhuǎn)任。專職股權(quán)董事任職時(shí)，平均年齡54歲，最年輕的為45歲。

堅(jiān)持選優(yōu)配強(qiáng)。根據(jù)子企業(yè)董事會(huì)結(jié)構(gòu)和董事席位分配，結(jié)合子企業(yè)實(shí)際情況，制定《2021-2022年度公司專職股權(quán)董事選配方案》，明確股權(quán)董事配備要求。根據(jù)股權(quán)董事履歷背景將其分為經(jīng)營(yíng)管理類和專業(yè)管理類兩大類別，經(jīng)營(yíng)管理類為熟悉企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理、具有企業(yè)運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的人員，專業(yè)管理類主要為具有戰(zhàn)略投資、運(yùn)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)及其他領(lǐng)域（如人力、黨群等）專業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)的人員，在明確“每家子企業(yè)至少配備1名專職股權(quán)董事”等配備原則的基礎(chǔ)上，綜合考慮子企業(yè)改革發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理需要，明確專職股權(quán)董事配備名額、專業(yè)背景、執(zhí)業(yè)經(jīng)歷等，提升配置精準(zhǔn)度。為更好發(fā)揮國(guó)有資本投資公司總部的支撐賦能作用，將對(duì)集團(tuán)發(fā)展有戰(zhàn)略支撐或重大利潤(rùn)貢獻(xiàn)的投資企業(yè)作為重要投資企業(yè)管理，實(shí)行“清單管理”和動(dòng)態(tài)調(diào)整，在企業(yè)股權(quán)與管理關(guān)系不變的前提下，總部委派不少于董事席位三分之一的股權(quán)董事。

創(chuàng)新履職培訓(xùn)。以提升股權(quán)董事履職能力為目標(biāo)，系統(tǒng)梳理出股權(quán)董事應(yīng)具備的八大關(guān)鍵素質(zhì)，構(gòu)建由合作溝通、守規(guī)盡責(zé)、分析判斷、戰(zhàn)略決策等四大關(guān)鍵素質(zhì)組成的通用能力素質(zhì)模型，以及由財(cái)務(wù)分析、風(fēng)控能力、投資能力、監(jiān)察監(jiān)督等四大關(guān)鍵素質(zhì)組成的專業(yè)能力素質(zhì)模型。在此基礎(chǔ)上，堅(jiān)持“走出去”和“引進(jìn)來(lái)”并舉、專業(yè)知識(shí)和實(shí)操經(jīng)驗(yàn)并重、市場(chǎng)慣例和管理要求同步，創(chuàng)新設(shè)計(jì)由理論學(xué)習(xí)和履職實(shí)踐兩個(gè)模塊組成的股權(quán)董事履職能力提升培訓(xùn)課程體系。理論學(xué)習(xí)模塊包括戰(zhàn)略發(fā)展、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管控、投資并購(gòu)、人事管理等專業(yè)類課程及公司治理、國(guó)企改革等治理管控類課程；履職實(shí)踐模塊包括行業(yè)產(chǎn)業(yè)前沿、公司制度等專項(xiàng)學(xué)習(xí)類課程及董事履職等經(jīng)驗(yàn)交流類課程。搭建股權(quán)董事研討交流平臺(tái)“董事匯”，通過(guò)不定期開(kāi)展專題研討、主題培訓(xùn)、內(nèi)外部交流等方式，組織股權(quán)董事與中央?yún)R金公司等集團(tuán)外優(yōu)秀同行進(jìn)行“面對(duì)面”研討和“近距離”溝通，緊緊圍繞實(shí)操問(wèn)題交流從業(yè)心得，達(dá)到借鑒經(jīng)驗(yàn)、開(kāi)闊視野、啟發(fā)思路的預(yù)期效果，切實(shí)提升股權(quán)董事履職能力。

加強(qiáng)履職規(guī)范。在明確股權(quán)董事履職權(quán)責(zé)的基礎(chǔ)上，探索貫穿決策流程的“2+2+1”工作機(jī)制，進(jìn)一步規(guī)范股權(quán)董事履職行權(quán)。建立決策前牽頭人溝通協(xié)調(diào)和股權(quán)董事工作例會(huì)2項(xiàng)機(jī)制，由專職股權(quán)董事?lián)螤款^人做好內(nèi)部溝通工作，通過(guò)工作例會(huì)定期組織股權(quán)董事了解公司要求、交流履職體會(huì)、研究重大問(wèn)題。完善決策中專職股權(quán)董事參會(huì)和調(diào)研2項(xiàng)機(jī)制，明確參會(huì)范圍、調(diào)研報(bào)告數(shù)量和質(zhì)量等要求，促進(jìn)專職股權(quán)董事及時(shí)深入了解企業(yè)情況。健全決策后的報(bào)告機(jī)制，明確專項(xiàng)報(bào)告、調(diào)研報(bào)告、研究報(bào)告、述職報(bào)告的提交流程和具體要求，暢通匯報(bào)渠道，保障公司知情權(quán)。

強(qiáng)化激勵(lì)約束。完善專職股權(quán)董事考核指標(biāo)，將專職股權(quán)董事履職任務(wù)細(xì)化為考核內(nèi)容，拓展考核主體，優(yōu)化考核權(quán)重，突出業(yè)績(jī)導(dǎo)向?？己酥黧w包括黨組相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)（權(quán)重為20%）、股權(quán)董事歸口管理部門（權(quán)重為15%）、人力資源部等5個(gè)其他相關(guān)部門（權(quán)重為15%）及任職子企業(yè)董事會(huì)成員（權(quán)重為30%）、監(jiān)事會(huì)成員（權(quán)重為10%）、經(jīng)營(yíng)班子成員（權(quán)重為10%）等。堅(jiān)持容糾并舉，設(shè)置容錯(cuò)機(jī)制，在嚴(yán)格責(zé)任追究的同時(shí)，明確從輕、減輕或免除處理的情形，為股權(quán)董事積極履職創(chuàng)造良好環(huán)境。

突出系統(tǒng)聯(lián)動(dòng) 強(qiáng)化股權(quán)董事履職保障

規(guī)范議案管理。編制子企業(yè)董事會(huì)審議事項(xiàng)參考清單和議案文件模板，推進(jìn)子企業(yè)議案管理規(guī)范化。通過(guò)國(guó)有資本投資公司試點(diǎn)，大力推進(jìn)“一企一策”分類授權(quán)，明確母子公司權(quán)責(zé)邊界。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步規(guī)范子企業(yè)董事會(huì)議案管理流程。將子企業(yè)董事會(huì)議案區(qū)分為重大事項(xiàng)議案與一般事項(xiàng)議案，對(duì)于重大事項(xiàng)議案（即議案所涉事項(xiàng)需報(bào)總部決策），將專職股權(quán)董事嵌入公司OA審批流程。在確保重大事項(xiàng)公司決策權(quán)的同時(shí)，保障專職股權(quán)董事在公司審批流程中發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，充分調(diào)動(dòng)專職股權(quán)董事履職積極性，專職股權(quán)董事按總部最終決策意見(jiàn)參會(huì)表決。對(duì)于一般事項(xiàng)議案（即議案所涉事項(xiàng)授權(quán)子企業(yè)決策），則充分發(fā)揮專職股權(quán)董事的專業(yè)作用，由其自主決策、自行負(fù)責(zé)，縮短決策鏈條，提高決策效率。

加強(qiáng)支撐保障。做到“三個(gè)明確”，即明確公司有關(guān)職能部門提供專業(yè)支撐的職責(zé)，為股權(quán)董事尋求專業(yè)支撐提供路徑，對(duì)需要股權(quán)董事在履職行權(quán)中貫徹落實(shí)的重要制度或重大專項(xiàng)行動(dòng)，及時(shí)開(kāi)展宣貫培訓(xùn)；明確公司、子企業(yè)對(duì)股權(quán)董事的信息共享范圍、要求和具體流程等，并通過(guò)郵件、開(kāi)通信息系統(tǒng)賬號(hào)等方式，與股權(quán)董事共享子企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理等信息，全面保障股權(quán)董事知情權(quán)；明確子企業(yè)于每年一季度向股權(quán)董事提交本年度重要會(huì)議計(jì)劃，協(xié)助專職股權(quán)董事制訂年度調(diào)研方案，指定專門部門及人員為股權(quán)董事履職提供服務(wù)保障，及時(shí)落實(shí)股權(quán)董事提出的工作要求，做深、做細(xì)、做實(shí)股權(quán)董事履職支撐保障工作。

便利履職行權(quán)。開(kāi)發(fā)股權(quán)董事管理信息化系統(tǒng)，包含履職管理、培訓(xùn)管理、調(diào)研管理、報(bào)告管理、董事會(huì)參會(huì)管理及專業(yè)支持等六大模塊，全面覆蓋股權(quán)董事履職、參會(huì)、培訓(xùn)、調(diào)研、報(bào)告、議案及專業(yè)支持等管理服務(wù)，實(shí)現(xiàn)履職信息及時(shí)更新、履職數(shù)據(jù)隨時(shí)查看、履職事項(xiàng)線上辦理，推進(jìn)股權(quán)董事履職全流程信息化管理。為方便股權(quán)董事、特別是新任職股權(quán)董事快速了解掌握公司管理要求，盡快進(jìn)入履職狀態(tài)，編制了《股權(quán)董事履職指南》，同時(shí)匯總整理了股權(quán)董事履職相關(guān)制度文件及輔助材料，制作形成“股權(quán)董事履職工具盒”，方便股權(quán)董事隨時(shí)參考使用，實(shí)現(xiàn)“一盒在手、履職不愁”，極大方便了股權(quán)董事有效開(kāi)展工作。